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    美国出口管制 | 没想到,美国出口管制除了实体清单还有这么多管制清单
    发布时间:2022-06-02 17:40:00  作者:封海滨  浏览:2301次

     

    美国出口管制体系,是一个多部门、多政策、多清单共同组成的庞杂体系。并不仅仅包括美国商务部产业安全局(BIS)及其“大名鼎鼎”的“实体清单”(Entity List)。还有美国财政部外国资产管理办公室(OFAC)及其大杀器“特别指定清单”(SDN),还有国务院国防贸易管制局等的“禁止清单”(Debarred List),等等等等。

    绝不仅仅只是我们看到的对华为直接构成打击的“实体清单”。可以说,到处是“坑”。

    那么,有没有一个地方让有关企业可以一站式查询到这些“清单”,方便做好交易前背景调查和风险排查呢?

    好消息是,美国商务部国际贸易署提供了综合查询工具和网站。

    坏消息是,虽然提供了这个查询工具,但是按照美国商务部网站明确声明,查询结果仅仅是背景调查的第一步。还必须结合其他的条件,综合、审慎开展尽职调查,不能以该查询结果为唯一依据和标准。

     

    那好吧,总算有个综合查询。本文给大家作一简单介绍。如有不清楚的,欢迎联系作者。

     

    一、本文主题:涉美出口管制相关清单的综合查询工具和网站

    封海滨律师文章配图1.png

    二、本文内容:

    (一)美国商务部国际贸易署提供了涉美出口管制一站式综合查询服务。

    称为the Consolidated Screening List (CSL)综合筛选清单。

    (重要提醒:根据美国商务部、财政部网站声明,以上查询亦仅供参考,并有代表可以全面、准确得到管制适用结论。实际的管制适用结果,必须经全面审查、尽职调查。出口商不能仅凭该查询而主张免责。)

     

    CSL是美国政府出口管制相关方的综合名单。

    查询方式:

    1.综合筛选名单搜索引擎

    地址:https://www.trade.gov/data-visualization/csl-search

    封海滨律师文章配图2.png

    2.下载 CSL 文件,网站根据用户需要,提供了不同格式文件。

    地址:https://www.trade.gov/consolidated-screening-list 

    封海滨律师文章配图3.png

     

    3.提供 CSL 应用程序编程接口 (API)。主要用于用户自有管理软件的数据对接。

    地址:https://www.trade.gov/consolidated-screening-list 

     

    (二)数据库说明:

     

    1.上述数据库由商务部、州和财政部涉管制清单组成。

     

    可用于帮助行业对受监管交易的潜在各方进行电子筛选。

    如果名单上的公司、实体或个人似乎与您的出口交易中可能涉及的一方相匹配,则应在继续之前进行额外的尽职调查。

    可能存在严格的出口禁令、申请许可证的要求、对最终用途或用户的评估,以确保其不会导致任何美国出口法规禁止的活动或其他限制。

    在采取进一步行动之前,为确保完全遵守此列表中各方的所有限制条款和条件,用户必须查看联邦公报中受限制方的官方出版物。还应该查看商务部、国务院和财政部网站上保存的受限制方的官方名单。

     

    2.数据每天都会在美国东部标准时间/美国东部时间上午 5:00 自动更新。

     

    3.可以通过在该网站注册,以电子邮件获取合并筛选列表的更新

     

    (三)数据具体来源

    1.商务部—工业和安全局BIS

    (1)被拒绝实体清单 Denied Persons List  - 被拒绝出口特权的个人和实体。禁止与此名单上的任何一方进行交易。

    (2)未经核实清单 Unverified List - BIS 在之前的交易中无法验证的最终用户。交易中存在此列表中的一方是一个“危险信号”,应在进行交易之前解决。

    (3)实体清单 Entity List - 与该清单实体交易可能触发对出口管理条例 (EAR) 许可要求。 

    (4)军事最终用户清单 Military End User (MEU) List - 该清单实体交易特定物项将触发特定许可要求。

     

    2.国务院 - 国际安全和防扩散局 Bureau of International Security and Non-proliferation

    防扩散制裁清单 Nonproliferation Sanctions - 根据各种法规受到制裁的实体。链接的网页会按需更新,以《联邦公报》正式公布为准。 

     

    3.国务院 - 国防贸易管制局 Directorate of Defense Trade Controls

    AECA 禁止清单 AECA Debarred List – 禁止直接或间接参与国防物品出口的实体和个人,包括技术数据和国防服务。根据《武器出口管制法》(AECA)和《国际武器贸易条例》(ITAR),AECA禁止清单包括在法庭上因违反或合谋违反 AECA 被定罪并受到“法定禁止”的人或被认定为在行政程序中违反了 AECA 并受到“行政禁止”。 

     

    4.财政部 - 外国资产控制办公室 Office of Foreign Assets Control (OFAC)

    (1)特别指定国民名单 SDN - 根据 OFAC 的规定可能被禁止进行出口交易的各方。EAR 要求向此列表中包含任何后缀“SDGT”、“SDT”、“FTO”、“IRAQ2”或“NPWMD”的任何条目中的任何一方出口或再出口许可证。 

    (2)外国制裁规避者名单 FSE- 被认定违反、企图违反、合谋违反或导致违反美国对叙利亚或伊朗制裁的外国个人和实体,以及为或代表受美国制裁的人促成欺诈性交易的外国人。禁止美国人或在美国境内进行涉及外国制裁规避者 (FSE) 的交易。 

    (3)部门制裁标识 (SSI) 列表- 在俄罗斯经济部门经营的个人,禁止美国人与之进行交易、提供融资或处理期限超过 90 天的债务。 

    (4)代理账户或应付账款制裁 (CAPTA) 列表 - 受 CAPTA 约束的外国金融机构。

    (5)其它清单,如NS-CMIC(非SDN中国军工企业名单)等。

     

    以上资料来源:美国商务部国际贸易署网站

    https://www.trade.gov/consolidated-screening-list 


    (本文作者:封海滨律师)

     

     

     


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