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本文信息仅供参考，以OAFC发布的原文为准
一、下列个人被列入SDN清单
反恐制裁
姓名 |
AL HABSI, Mahmood Rashid Amur |
别名 |
AL HABSI, Mahmood Rashid Amer; AL-HABSI, Mahmood AL-HABSI, Mahmud bin Rashid |
性别 |
Male |
出生时间(DOB) |
15 Jul 1984（1984.7.15） |
出生地(POB) |
Muscat, Oman |
国籍 |
Oman |
护照号 |
03785555 (Oman) |
National ID |
No. 7668871 (Oman) (individual) |
附加制裁 |
次级制裁 |
制裁项目代码 |
[SDGT] [IFSR] 与伊朗伊斯兰革命卫队相关 |
全球马格尼茨基制裁
姓名 |
MARTINEZ FERNANDEZ, Pedro Orlando |
别名 |
* |
性别 |
Male |
出生时间(DOB) |
* 1971 to 1973 |
出生地(POB) |
* |
国籍 |
Cuba |
护照号 |
* |
National ID |
* |
附加制裁 |
- |
制裁项目代码 |
[GLOMAG] |
姓名 |
MARTINEZ FERNANDEZ, Pedro Orlando |
别名 |
* |
性别 |
Male |
出生时间(DOB) |
04 Nov 1938（1938.11.4） |
出生地(POB) |
Bartolome Maso, Granma, Cuba |
国籍 |
Cuba |
护照号 |
* |
National ID |
* |
附加制裁 |
- |
制裁项目代码 |
[GLOMAG] |
二、下列实体被列入SDN清单
反恐制裁
名称 |
BRAVERY MARITIME CORPORATION |
别名 |
BRAVERY MARITIME CORP |
地址 |
Dubai, United Arab Emirates Liberia |
注册国 |
Liberia |
Identification Number |
IMO 6161246 (Liberia) |
附加制裁 |
次级制裁 |
制裁项目代码 |
[SDGT] 与AL HABSI, Mahmood Rashid Amur相关 |
名称 |
NIMR INTERNATIONAL L.L.C. |
别名 |
NIMR IRAQ BRANCH |
地址 |
Office No. 1, 5th Floor, Al Nadha Towers 2, Ghala Industrial Area, Muscat, Oman; 501 Al Nadha Towers 2, Building 220 Way No 5007, Muscat, Oman; PO Box 254, Muscat, Oman; Hayy al Fayha' -al Amin al Dakhili Dur al Dubat. Building number 44/234, Locality No. 445, Ally No. 46, Section House No. 44/3, Third floor, Office, Basrah Province, Iraq; Dubai, United Arab Emirates; Port Um Qasr, Iraq; |
注册国 |
* |
Business Registration Number |
1037675 (Oman) 5670 (Iraq) |
附加制裁 |
次级制裁 |
制裁项目代码 |
[SDGT] 与AL HABSI, Mahmood Rashid Amur相关 |
名称 |
NIMR INTERNATIONAL S.R.L. |
别名 |
* |
地址 |
STR. Horea NR. 80-82A AP. 13, Cluj-Napoca 400001, Romania |
注册国 |
* |
Business Registration Number |
J12/1651/2020 (Romania) |
附加制裁 |
次级制裁 |
制裁项目代码 |
[SDGT] 与AL HABSI, Mahmood Rashid Amur相关 |
名称 |
ORBIT PETROCHEMICALS TRADING LLC |
别名 |
ORBIT PETROCHEMICALS; ORBIT PETROCHEMICALS LLC |
地址 |
P.O. Box 2800, Seeb, Muscat, Oman |
注册国 |
* |
Business Registration Number |
1089008 (Oman) |
附加制裁 |
次级制裁 |
制裁项目代码 |
[SDGT] 与AL HABSI, Mahmood Rashid Amur相关 |
全球马格尼茨基制裁
名称 |
TROPAS DE PREVENCION |
别名 |
* |
地址 |
* |
注册国 |
* |
Business Registration Number |
* |
附加制裁 |
- |
制裁项目代码 |
[GLOMAG] |
根据OFAC的50%规则，被一个或多个SDN清单指定人员直接或间接持有的份额达到或超过50%的实体的财产或财产性利益将会被冻结，无论该实体自身是否被OFAC列入SDN清单内或者是列于行政命令的附件。
本次制裁行动部分个人和实体被附加“次级制裁”。根据美国财政部在JCPOA指引中的注释，“次级制裁通常针对从事涉及伊朗的特定活动的非美国人，这些活动完全发生在美国司法管辖范围之外且不涉及美国人。”
“一级制裁”的适用对象为美国人和与美国有“连接点(nexus)”的非美国人。美国人通常包括美国公民、外国永久居民，根据美国法律或美国境内任何司法管辖区的法律组建的实体(包括其分支机构)，在美国境内的任何人。要注意，在受制裁的交易发生时位于美国境内的非美国人也将被认定为“美国人”，如2017年的台湾B Whale Corporation(BWC)案，OFAC给出的理由之一是：在受制裁的交易发生时，BWC同时在美国的一家破产法院进入破产程序，因此OFAC认定BWC属于ITSR范围内的美国人员。“连接点”包括有美国人员参与、使用美国的金融系统和使用美国的产品、技术或服务，例如即交易使用美元结算会被认为与美国存在连接点。
在交易中请注意识别交易各方（买方、最终用户、中介、货运代理等）是否存在被SDN清单人员，建议有条件的企业除进行“KYC尽职调查”外增加“最终实益所有权(UBO, Ultimate Beneficial Ownership )”穿透，避免与SDN清单指定人员进行交易。
参考引用：
1.https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20210813
2.https://home.treasury.gov/system/files/126/implement_guide_jcpoa.pdf
